Compliance innebär att bolag måste uppfylla tillämpliga myndighetskrav för att få utöva sin verksamhet. Vi på D&B satsar nu stort på att hjälpa finansiella institut i Sverige att uppfylla kraven i EU:s tredje direktiv med olika compliancelösningar. Ett direktiv som huvudsakligen går ut på att bekämpa penningtvätt och att undvika affärer med organisationer som har anknytning till terrorism. Vi har nu specialkomponerat lösningar som gör det enklare att svara upp mot kraven i tredje direktivet.
Inom området Compliance har det senaste åren kommit nya myndighetskrav för kvalitetssäkring av information och hårdare intern kontroll för bl a den ekonomiska redovisningen - Sox (The Sarbanes-Oxley Act – USA, 2002) och att motverka penningtvätt (The money laundring Regulations 2007). Enligt dessa är företagsledarna ansvariga för noggrannheten hos ett företags räkenskaper och redovisning, och de är avsedda att förbättra hanteringen av risker och tillgångar.
EU:s 3:dje direktiv
Från mars 2009 ska svensk lagstiftning anpassas till EU:s 3:dje direktiv. Tredje direktivet går ut på att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt. Företag som omfattas av tredje direktivet (regulated businesses) måste därmed kontrollera nya och befintliga kunder kontinuerligt.
Vilka berörs?
- Företag som omfattas av tredje direktivet (regulated businesses) finns huvudsakligen inom den finansiella sektorn men också revisorer, advokater, försäkringsbolag och mäklare räknas hit.
- Alla typer av företag berörs där affärer omfattar stora kontantbelopp.
Vad kan vi erbjuda?
Kontakta oss om du vill veta mer om våra Compliance-produkter